開曼群島的金融監管機構是開曼群島金融管理局（CIMA），該機構于1997年根據“金融管理法”成立。申請開曼群島監管牌照的費用同樣較低，且其對申請公司的最低資本要求為10萬美元。申請CIMA牌照同樣需要提交一系列必要文檔：公司內部和外部流程手冊、合規流程以及詳細的商業計劃。盡管公司信息保密，但是依然需要向監管機構提供資本信息、以及企業運營機構等。
我們不難看出，國家其實對于區塊鏈的態度，并且是之前那么死板。目前政策都是屬于逐步開放。但是在政策開放的同時，也不難看出，國家對于各個行業的監管是非常嚴格的，那么從事區塊鏈項目，更加不可能長期處于裸奔狀態了吧！
合規是長久發展的基礎，不然不管做的再大，不合規，也不可能長久的！
那么在國外從事區塊鏈項目合規，我們就需要申請金融牌照了，各國對于牌照的名稱有一些細微區別，但是總體來說都屬于區塊鏈項目監管牌照。
今天我們分析的是開曼牌照。有關需要開曼地區的金融牌照，一般是指 CIMA（Cayman Islands MonetaryAuthority）登記。這個登記一般是在開曼基金的投資人 超過15 人，則需要進行登記。
CIMA不僅有著完善的監管體系，還以其強硬的執法規則著稱。CIMA持牌公司需要進行許多盡職調查。外匯經紀商想要在開曼群島獲得監管牌照，需要在當地申請注冊，明確運營范圍為外匯交易服務。
任何在開曼從事證券投資業務的機構、個人，除了可豁免之外，都必須向CIMA申請執照，銀行、信托公司、共同基金經理和其他有執照的實體如果從事證券投資業務，就必須根據法律申請牌照。牌照的種類有: Broker、造市商、證券經紀人、證券經理和證券顧問。
CIMA可將條件附于牌照上，并可根據申請人可能擁有的客戶數目限制或不受限制。
申請開曼CIMA首先要求一般最低資本為10萬開曼元（1開曼元≈0.95英鎊），根據業務類型、體量再做細調。申請公司必須在開曼群島設有業務辦公室，股東和董事則須經由監管部門批準，并通過Fit & Proper的考核。開曼CIMA還要求申請公司提供包括內外部流程手冊、合規流程及詳細商業計劃、資本信息、企業運營機構清單等文件。
這些只是CIMA申請前的準備事宜，CIMA的監管亦具有持續性，即在獲得牌照后，也依然需要配合開曼CIMA的要求如公司賬戶年審一次、附有合規證書的年度賬目上交、于7個工作日內應提供的公司信息修改通知、經獨立審計的牌照持有人內控文書、月度報表、與月度報表一致的年度資產數據和公司保險信息等。申請金融牌照成立開曼公司需要的資料：
1、開曼公司名稱
2、公司所有股東及董事身份證掃描件
3、護照的掃描件
注冊條件：
1、注冊資本：開曼群島政府對其離岸公司的注冊資本并沒有限制，一般5萬美元
2、股東：最少一名股東，公司可選擇發行記名或不記名股票；
3、董事：最少需有一名董事，無國籍上的限制；
4、注冊辦事處：注冊辦事處必需位于開曼群島；
5、公司名稱取名無限制
作為小國監管機構，開曼群島監管機構在各個方面都更為“便利”。發放牌照的流程都很快，通常2-4月就能拿到牌照。此外公司運營的開支也很低，主要原因是這類監管機構并不會要求公司在本地擁有實體辦公室以及實體的公司員工，這樣使得監管機構對公司股東以及董事的盡職調查和適用性要求會相對更簡單。開曼群島作為四大離岸金融中心之一，最大的特點或者說優勢就是很少或幾乎沒有公司所得稅要求，這一點在前文也有提及。而在審計方面，大多數持牌機構都只需要提交年度財務報表就可以。但這些卻可能會給交易者帶來不確定性以及不安全性，因為小國監管機構對持牌主體寬松的監管，開曼牌照以它過硬的牌照資質與靈活的杠桿，已經成為外匯經紀商的競爭力表現之一。
