AUSTRAC是澳大利亞的金融管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)預(yù)防和檢測(cè)洗錢和恐怖主義融資。聯(lián)邦政府通過擴(kuò)大澳大集團(tuán)首席執(zhí)行官的權(quán)力和職能來提高報(bào)告實(shí)體與AML/CTF法案和規(guī)則的合規(guī)性。
在AML/CTF修正案生效后，AUSTRAC有以下的權(quán)力：
1、澳大公司的首席執(zhí)行官可以就更大范圍的違法行為發(fā)出通知，包括不遵守了解你的客戶(KYC)報(bào)告和記錄保存程序。
2、AUSTRAC首席執(zhí)行官能夠向牌照持有公司發(fā)布最新的政策方向，以追溯其違反義務(wù)的情況。
3、賦予警方和海關(guān)人員將在澳大利亞邊境對(duì)違反義務(wù)的牌照持有公司的負(fù)責(zé)人進(jìn)行搜查和扣押權(quán)。
新政權(quán)一旦頒布，將授權(quán)澳大公司的首席執(zhí)行官就更多的監(jiān)管罪行發(fā)出違法通知。提供指定服務(wù)的機(jī)構(gòu)將面臨違反客戶了解程序、報(bào)告義務(wù)、記錄義務(wù)和提供所要求信息的任何不遵守行為的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)現(xiàn)行法律，這些不遵守規(guī)定的領(lǐng)域要求聯(lián)邦法院提起民事訴訟。AUSTRAC首席執(zhí)行官對(duì)這些類型的侵權(quán)行為發(fā)出侵權(quán)通知的能力將使AUSTRAC能夠更有效地促進(jìn)對(duì)AML/CTF行為的遵守。因此，報(bào)告實(shí)體應(yīng)確保嚴(yán)格遵守AML/CTF法案和規(guī)則，特別是在違法通知權(quán)方面。
修正案還將擴(kuò)大AUSTRAC首席執(zhí)行官的權(quán)力，以發(fā)布補(bǔ)救指示，要求報(bào)告實(shí)體糾正過去違反民事處罰規(guī)定的行為(例如，報(bào)告要求)。但是，澳大公司的首席執(zhí)行官只能在該違約發(fā)生之日起兩年內(nèi)，就過去的違約行為提出一個(gè)補(bǔ)救的方向，如果這是對(duì)該違約行為的適當(dāng)和適當(dāng)?shù)幕貞?yīng)。預(yù)計(jì)這種權(quán)力將使澳大利亞能夠更有效地確保報(bào)告實(shí)體的遵守情況，并減少財(cái)政情報(bào)差距。
由于警方和海關(guān)官員將獲得擴(kuò)大的權(quán)力，搜查和沒收實(shí)體貨幣和持票人的票據(jù)(BNIs)，其中存在洗錢、恐怖主義融資或其他嚴(yán)重刑事犯罪的嫌疑，因此，澳大利亞首席執(zhí)行官的調(diào)查和執(zhí)法權(quán)力也將得到加強(qiáng)。他們還將能夠?qū)Σ蛔袷刭|(zhì)詢和搜索義務(wù)的行為進(jìn)行侵權(quán)處罰。
新牌照要求將把AML/CTF規(guī)則應(yīng)用于交易數(shù)字貨幣的企業(yè)(如比特幣交易所)。更具體地說，數(shù)字貨幣交易商將被要求:
1、在澳洲的數(shù)字貨幣交易商必須辦理AUSTRAC，并提供所以的業(yè)務(wù)詳情。如提供數(shù)字貨幣交易的公司沒有辦理AUSTRAC的牌照，可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)禁兩年或AUD105,000罰款，或兩者兼而有之。
2、建立和維護(hù)AML/CTF計(jì)劃，以確定、減輕和管理他們可能遇到的洗錢和恐怖主義融資風(fēng)險(xiǎn)。
3、識(shí)別并驗(yàn)證客戶身份。
4、報(bào)告可疑的活動(dòng)和涉及法幣交易，超過AUD10,000或更多(或等值)到AUSTRAC。
5、對(duì)交易、客戶識(shí)別和AML/CTF項(xiàng)目保持7年的特殊記錄。
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辦理AUSTRAC的牌照，必須是擁有一家澳大利亞的公司，才能申請(qǐng)注冊(cè)。注冊(cè)澳大利亞公司需具備以下條件：
1、擬注冊(cè)澳大利亞公司的名稱三個(gè)（英文），其中兩個(gè)為備選，名稱以PTY LTD或PTY LIMITED結(jié)尾；
2、公司在澳洲的注冊(cè)地址，聯(lián)系電話，傳真以及郵箱，如果該地址屬于租用，則需要提供租賃者的姓名，確認(rèn)租賃者同意將該地址作為公司注冊(cè)地址；
3、公司擬在澳大利亞的業(yè)務(wù)性質(zhì)，經(jīng)營(yíng)方向；
4、澳大利亞公司董事，最少一人，其中必須有一人為澳洲居民，需提供個(gè)人資料：出生年月、出生地、現(xiàn)住地址，聯(lián)系方式包括聯(lián)系電話及電子郵箱。卓志能為客戶提供澳大利亞當(dāng)?shù)囟碌墓蛡蚍?wù)。
5、澳大利亞公司股東，最少一人，沒國(guó)籍限制，股東董事可為同一人。需提供個(gè)人資料：出生年月、出生地、現(xiàn)住地址，聯(lián)系方式包括聯(lián)系電話及電子郵箱；
6、公司注冊(cè)負(fù)責(zé)人Director的個(gè)人資料（出生年月、出生地、現(xiàn)住地址，聯(lián)系方式包括聯(lián)系電話及電子郵箱）；
7、澳大利亞公司的董事或股東的股份詳細(xì)分配情況，默認(rèn)股份數(shù)量為100股，股價(jià)按照每股1澳幣設(shè)置。
注冊(cè)澳大利亞商業(yè)號(hào)碼ABN消費(fèi)稅GST申報(bào)需提供以下材料：
1、公司的澳大利亞公司號(hào)ACN；
2、公司負(fù)責(zé)人董事的個(gè)人稅號(hào)Tax File Number；
3、公司注冊(cè)負(fù)責(zé)人董事的個(gè)人資料（出生年月、出生地、現(xiàn)住地址，聯(lián)系方式包括聯(lián)系電話及電子郵箱）；
4、公司擬在澳大利亞的業(yè)務(wù)性質(zhì)，經(jīng)營(yíng)方向；
5、公司在澳洲的注冊(cè)地址，聯(lián)系電話，傳真以及郵箱；
6、選擇申報(bào)GST的方式：每季度申報(bào)或者年度申報(bào)。
辦理牌照的必要第二步準(zhǔn)備是開設(shè)澳大利亞銀行賬戶。詳細(xì)資料如下：
澳大利亞有多家非常良好的銀行，供客戶公司辦理，如澳大利亞聯(lián)邦銀行、澳新銀行、澳大利亞國(guó)家銀行、西澳大利亞銀行等。澳大利亞公司請(qǐng)?zhí)峁┤缦赂郊?/strong>
1. 公司注冊(cè)證書；
2. 公司稅號(hào)
3. 澳大利亞當(dāng)?shù)囟碌膫€(gè)人ID掃描件
4. 所有股東（持股10%以上）的護(hù)照掃描件
5. 澳大利亞當(dāng)?shù)囟碌慕齻€(gè)月的地址證明掃描件（顯示客戶地址和名字的賬單）
6. 所有董事及股東（持股10%以上）的客戶的電子簽名
*開戶時(shí)間由銀行工作量多少來定，一般情況下當(dāng)天客戶開戶。獲得整套的網(wǎng)上銀行資料，需要兩周左右的時(shí)間。
------------------------------------------------------------------------牌照申請(qǐng)工作包括：
? 協(xié)助客戶辦理董事的無犯罪記錄公證；
? 撰寫數(shù)字貨幣交易商的商業(yè)計(jì)劃書、以及運(yùn)營(yíng)方案；
? 準(zhǔn)備與撰寫申請(qǐng)材料；
? 撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；
? 向澳大利亞AUSTRAC及ASIC遞交牌照的申請(qǐng)；
? 申請(qǐng)過程中，負(fù)責(zé)回答由AUSTRAC和ASIC提出的問題。
? 若AUSTRAC和ASIC需要我們提供其余文案或相關(guān)說明，我們將負(fù)責(zé)撰寫及提交，如Product Disclosure Statement。
